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2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月30日

  

  【摘要】2019年最后一次证券从业资格考试时间为11月30至12月1日,环球网校为大家整理了“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月30日)”,希望对大家有所帮助。每天坚持练习几道题,考试成绩就会有提升。更多证券从业资格复习资料及相关考试信息请关注环球网校。

  编辑推荐:2019年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

  1.《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

  D.应当督促委托人、高新区党群服务中心揭牌19大功能空间免费开放,委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密

  3.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以()的罚款。

  4.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。

  2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日至12月1日。目前报名时候暂未通知,小编提醒考生们现在可以订阅免费预约短信提醒功能~待2019年11月证券从业资格报名时间确定后我们会短信提醒您开始报名哦~

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